A compliance vezető (officer) - szokásos menedzsment rövidítése szerint CO - legfőbb feladata, hogy irányítsa és szervezze a vállalati megfelelőségi programot, vezesse a compliance szervezetet. A CO pozíciót sok nagyvállalat esetében maga az igazgatótanács határozza meg, felhatalmazva ezzel a menedzsmenti és az alkalmazotti magatartás ellenőrzésére, így folyamatosan górcső alá véve a szervezeti magatartást és a vállalati politikák betartását, az esetleges etikátlan, illegális vagy túlzott üzleti, munkabiztonsági kockázatot rejtő tevékenységek kiszűrését. Kisebb vállalatok esetében az operatív compliance szabályozás irányítóját a vállalat első számú vezetője jelöli ki, ugyanazon okokból.
Feladatai és felelősségei
Feladatait nem lehet általános érvényűen megfogalmazni, nyilvánvalóan jelentősen függ a vállalat compliance kockázati térképének eredményétől, amelyek meghatározzák az ellenőrzés és megfelelés stratégiai és operatív súlypontjait, feladatait. Egyes nagyvállalatok, amelyek egy szokásos metódus szerint „előregyártott” autonóm compliance szervezet létesítése mellett döntenek, létrehoznak egy operatív csoportot is, amely munkatársai a napi ügyekkel foglalkoznak: jogszabály-változások követése, külső és belső kommunikációk, megfelelőségi tréningek. Így a compliance vezető egy ilyen szervezettel képes a gyakorlati preventív intézkedésekre koncentrálni, koordinálhat a három alapfunkciója szerint:
- megelőzés,
- hibafelderítés és elhárítás,
- javító intézkedések
Feladataiban megjelenítendő súlypontok
- Képes felépíteni és vezetni egy profi és gyakorlatias compliance szervezetet, összeállítani a releváns compliance szabályozást és egyben a program állandó egységes kezelését, jobbítását és fejlesztését koordinálni.
- Támogatja a vállalatvezetést a compliance program szervezetbe és üzleti folyamatokba implementálásában. Együttműködésben az emberi erőforrásokért felelős szervezettel, bevezető és folyamatos preventív képzést és tréningeket tart a vállalati új belépők és alkalmazottak részére a releváns vállalati kockázatokról és azok felismerhetőségi követelményeiről.
- Állandó koordinációs csatornát dolgoz ki és tart fenn a vállalati vezetőkkel a működtetett compliance program státuszáról, az új, felismert kockázatokról, azok korai felsimeréséről, sebezhetőségi pontokról és a lehetséges ellenintézkedésekről.
- Együttműködésben a vállalatvezetéssel támogatja azon állandó vezetői akarat érvényesülését, hogy a szabályozói szinten kialakított hibajavító intézkedések még a nemmegfelelőség bekövetkezése előtt (gyanú) alkalmasak legyenek a felismerhető gyenge pontok kiszűrésére, kiküszöbölésére, így biztosítva kellő időt a felkészülésre.
- Együttműködik és közvetlen csatornát tart fenn más iparági szereplőkkel megfelelőségi tapasztalatok megosztásával, esettanulmányok feldolgozásával (kockázatkezelés, belső ellenőrzés, munkavállalói szolgáltatások kialakítása, stb. )
- Képes hatékonyan konzultálni a vállalati jogi képviselőkkel egy-egy nehezebb jogi kérdésekben kialakítandó állásfoglalás kialakítása érdekében.
- Hatékonyan képes értékelni a vonatkozó szabályok, rendeletek, irányelvek, eljárások és magatartási normák esetleges megsértése általi helyzeteket, szükség szerint ajánlja a vizsgálati eljárás megindítását.
- Trendek azonosítási képessége a különböző szervezeti egységek megfelelőségi vizsgálataiban.
- Hatósági kapcsolatok és kommunikációk fenntartása, kezelése, jogsértésektől függetlenül
- A leírtakból az következik, hogy a compliance vezető munkaidejét e felsorolt feladatok teljes egészében lekötik, így mellékállásban ez a feladatkör aligha betölthető.
Személyiségjegyek és metódusok
- compliance előképzettség
- vezetői tapasztalat
- felkészültség az érvényesítésre és a folyamat átalakításokra
- gyakorlati tapasztalat a projekt és kockázati menedzsmentben
Képzettség, tudás
- elméleti és gyakorlati menedzsmentismeretek
- a vonatkozó és hatályos jogszabályok ismerete és gyakorlati alkalmazása
- pénzügyi, rendszerellenőri és vizsgálati gyakorlati tapasztalat
Bátran kijelenthetjük, hogy a compliance vezető egyértelműen nem csupán ellenőrzési módszertannal és tapasztalatokkal felruházott vállalati detektív, hanem vezetői ismeretekkel és képességekkel is felvértezett szakember. Hogy ezek közül épp melyik mennyire domináns, az adott szakfeladat határozza meg.
+36 1 2200 661
